Статья 143 ГК РФ. Виды ценных бумаг

Текущая редакция ст. 143 ГК РФ с комментариями и дополнениями на 2018 год

1. Документарные ценные бумаги могут быть предъявительскими (ценными бумагами на предъявителя), ордерными и именными.

2. Предъявительской является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец.

3. Ордерной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов.

4. Именной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается одно из следующих указанных лиц:
1) владелец ценной бумаги, указанный в качестве правообладателя в учетных записях, которые ведутся обязанным лицом или действующим по его поручению и имеющим соответствующую лицензию лицом. Законом может быть предусмотрена обязанность передачи такого учета лицу, имеющему соответствующую лицензию;
2) владелец ценной бумаги, если ценная бумага была выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца в порядке непрерывного ряда уступок требования (цессий) путем совершения на ней именных передаточных надписей или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии).

5. Выпуск или выдача предъявительских ценных бумаг допускается в случаях, установленных законом.

Возможность выпуска или выдачи определенных документарных ценных бумаг в качестве именных либо ордерных может быть исключена законом.

6. Если иное не установлено настоящим Кодексом, законом или не вытекает из особенностей фиксации прав на бездокументарные ценные бумаги, к таким ценным бумагам применяются правила об именных документарных ценных бумагах, правообладатель которых определяется в соответствии с учетными записями.

Комментарий к статье 143 ГК РФ

1. Комментируемая статья устанавливает классификацию документарных ценных бумаг в зависимости от способа определения лица, управомоченного по данной ценной бумаге.

Законодатель предусматривает три вида ценных бумаг:
- предъявительские. Лицом, уполномоченным требовать исполнения по такой ценной бумаге, является ее владелец. Предъявительскими могут быть: чеки, депозитные сертификаты, коносаменты, сберегательные книжки. По общему правилу (п.5 настоящей статьи) выпуск или выдача предъявительских ценных бумаг допускается в случаях, установленных законом;
- ордерные. Лицом, уполномоченным требовать исполнения по такой ценной бумаге, является ее владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов. Ордерными могут быть: чеки, коносаменты, векселя;
- именные. Лицом, уполномоченным требовать исполнения по такой ценной бумаге, является либо владелец ценной бумаги, указанный в качестве правообладателя в соответствующих учетных записях, либо владелец ценной бумаги, если ценная бумага была выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца в порядке непрерывного ряда уступок требования (цессий) путем совершения на ней именных передаточных надписей или в иной форме. Именными могут быть: сберегательные книжки, чеки, коносаменты. Только именными могут быть: акции, закладные, инвестиционные паи инвестиционного фонда, ипотечные сертификаты участия, государственные сберегательные облигации.

Способ определения лица, управомоченного по ценной бумаге, зависит от ее вида. Для предъявительских ценных бумаг достаточно вручения ценной бумаги данному лицу, для ордерных - совершения на ценной бумаге передаточной надписи (индоссамента), для именных ценных бумаг необходимо совершить цессию (уступку требования) в соответствии с правилами, установленными ГК РФ.

2. Согласно п.5 комментируемой статьи, возможность выпуска и выдачи определенных документарных ценных бумаг в качестве именных или ордерных может быть ограничена законом. Под законом подразумевается ГК РФ и принятые в соответствии с ним федеральные законы, регулирующие гражданско-правовые отношения. Примером является положение п.2 ст. 25 ФЗ от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", согласно которому все акции акционерного общества являются именными.

3. В силу п.6 комментируемой статьи к бездокументарным ценным бумагам применяются правила об именных документарных ценных бумагах (если иное не установлено ГК РФ, законом или не вытекает из особенностей фиксации прав на бездокументарные ценные бумаги). Предусмотрен иной способ определения правообладателя - в соответствии с учетными записями, которые ведутся обязанным лицом или действующим по его поручению и имеющим соответствующую лицензию лицом. В соответствии со ст. 28 ФЗ от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

4. Применимое законодательство:
- ФЗ от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";
- КТМ РФ;
- ФЗ от 16.07.98 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)";
- ФЗ от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
- ФЗ от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";
- Положение о простом и переводном векселе (утв. постановлением ЦИК и СНК СССР от 07.08.37 N 104/1341).

5. Судебная практика:
- постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 14.03.2014 N 08АП-113/2014 по делу N А46-28325/2012;
- постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 08.05.2014 по делу N А33-19531/2013;
- постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 23.04.2014 по делу N А41-56191/13.

Консультации и комментарии юристов по ст 143 ГК РФ

Если у вас остались вопросы по статье 143 ГК РФ и вы хотите быть уверены в актуальности представленной информации, вы можете проконсультироваться у юристов нашего сайта.

Задать вопрос можно по телефону или на сайте. Первичные консультации проводятся бесплатно с 9:00 до 21:00 ежедневно по Московскому времени. Вопросы, полученные с 21:00 до 9:00, будут обработаны на следующий день.